交通運輸部關于印發(fā)《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心管理辦法》的通知

作者：通途交通培訓 發(fā)布時間：2018-09-10

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團交通運輸廳（局、委），部屬各單位，部內(nèi)各司局： 
　　　　現(xiàn)將《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

交通運輸部 
2018年8月31日

　?。ù思_發(fā)布）

交通運輸行業(yè)研發(fā)中心管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強和規(guī)范交通運輸行業(yè)研發(fā)中心（以下簡稱研發(fā)中心）的管理，依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國家工程研究中心管理辦法》等有關法律和規(guī)章，制定本辦法。 
　　第二條 研發(fā)中心是交通運輸行業(yè)科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是以企業(yè)為主體，以協(xié)同創(chuàng)新等方式開展共性關鍵技術和工程化技術研究、推動科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展技術交流與合作的重要基地。 
　　第三條 研發(fā)中心的主要任務是圍繞安全、便捷、高效、綠色、經(jīng)濟的現(xiàn)代綜合交通運輸體系建設，開展前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新，促進重大科技成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化，為提高綜合交通供給能力、服務管理能力和可持續(xù)發(fā)展能力，建設交通強國提供科技支撐。 
　　第四條 研發(fā)中心由具有較強研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化能力的企業(yè)牽頭進行建設與運行，是具有相對獨立性的研究開發(fā)實體，在人、財、物上實行相對獨立的管理。 
　　第五條 研發(fā)中心按照有關規(guī)定設立的黨的組織，依照黨章黨規(guī)和中央要求發(fā)揮作用。

第二章 管理職責

第六條 交通運輸部科技主管部門是研發(fā)中心的歸口管理部門，主要職責是： 
　　（一）組織擬定研發(fā)中心發(fā)展政策及相關管理規(guī)定，指導研發(fā)中心的建設與運行。 
　　（二）以部名義發(fā)布研發(fā)中心認定指南，組織申報認定工作。 
　?。ㄈ┙M織開展研發(fā)中心評估工作，依據(jù)評估結(jié)果對研發(fā)中心進行調(diào)整。 
　　第七條 省級交通運輸主管部門、部屬單位、中央管理的大型企業(yè)是研發(fā)中心的協(xié)助管理機構（以下簡稱協(xié)助管理機構），指導本地區(qū)或所轄單位研發(fā)中心的建設和運行管理，主要職責是： 
　?。ㄒ唬┩七M研發(fā)中心建設，落實相關配套支持政策，協(xié)調(diào)解決研發(fā)中心建設與發(fā)展中的重大問題。 
　　（二）組建、調(diào)整研發(fā)中心管理委員會，聘任管理委員會主任、副主任、委員。 
　?。ㄈ┮罁?jù)本辦法，指導和監(jiān)督研發(fā)中心的運行和管理。 
　?。ㄋ模﹨f(xié)助交通運輸部審核研發(fā)中心有關重大事項，配合做好研發(fā)中心的考核、評估等工作。 
　　第八條 研發(fā)中心依托單位（以下簡稱依托單位）是研發(fā)中心運行與管理的主體，主要職責是： 
　?。ㄒ唬┲贫ㄑ邪l(fā)中心的發(fā)展目標、任務和研究重點，負責研發(fā)中心的建設與管理。 
　　（二）提出研發(fā)中心技術委員會組建、調(diào)整方案，聘任技術委員會主任、副主任、委員。 
　?。ㄈ檠邪l(fā)中心提供必要的支撐保障條件。 
　?。ㄋ模┡浜辖煌ㄟ\輸部做好評估等工作。 
　　（五）根據(jù)管理委員會和技術委員會建議，提出研發(fā)中心研究方向、發(fā)展目標和參加單位調(diào)整等重大事項變更的申請。

第三章 申報與認定

第九條 研發(fā)中心采用申報認定方式確定，由交通運輸部發(fā)布申報指南，組織開展認定工作。申報指南由交通運輸部科技主管部門商有關業(yè)務主管部門研究確定。 
　　第十條 申報研發(fā)中心須具備以下基本條件： 
　?。ㄒ唬┭芯糠较蚍辖煌ㄟ\輸發(fā)展現(xiàn)實和長遠需求，規(guī)劃清晰、目標明確，在所申報領域有重要影響。 
　?。ǘ┚哂幸慌写こ袒_發(fā)、擁有自主知識產(chǎn)權和良好市場前景、處于國內(nèi)領先水平的重大科技成果。 
　?。ㄈ┚哂袊鴥?nèi)一流水平的研究開發(fā)和技術集成能力及相應的人才隊伍。 
　　（四）具有良好的實驗條件和充足的研究場所，擁有國內(nèi)先進水平的科學研究試驗設備、儀器裝備及配套設施等。 
　　（五）具備較為完善的管理制度與運行模式。 
　　第十一條 符合申報基本條件的依托單位，應按照規(guī)定格式提交《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心申報書》，經(jīng)協(xié)助管理機構審核后報交通運輸部。鼓勵相關領域的優(yōu)勢企業(yè)、科研院所、高校等單位聯(lián)合申報。 
　　第十二條 認定主要對依托單位、參加單位的基礎條件與認定要求的匹配程度進行綜合評估。認定程序分為初審、現(xiàn)場評審和結(jié)果確定與公布三個階段。 
　?。ㄒ唬┏鯇彙＝煌ㄟ\輸部組織專家對研發(fā)中心申報材料進行初審。初審包括形式審查、會評等。通過初審的，進入現(xiàn)場評審。 
　?。ǘ┈F(xiàn)場評審。交通運輸部組織專家對研發(fā)中心進行現(xiàn)場評審，形成評審意見。 
　　（三）結(jié)果確定與公布。交通運輸部根據(jù)初審和現(xiàn)場評審意見，研究確定研發(fā)中心認定結(jié)果，經(jīng)公示無異議后予以公布。

第四章 運行與管理

第十三條 研發(fā)中心實行“開放、共享、合作、競爭”的運行機制。 
　　第十四條 研發(fā)中心實行主任負責制，研發(fā)中心主任應具有較高的專業(yè)技術水平、較強的組織管理和市場開拓能力。 
　　第十五條 研發(fā)中心主任任期5年，可以連任。任期內(nèi)每年在研發(fā)中心工作時間一般不少于8個月。 
　　第十六條 研發(fā)中心設管理委員會和技術委員會。 
　　第十七條 管理委員會是研發(fā)中心的日常管理組織，主要職責是：審定研發(fā)中心發(fā)展規(guī)劃和管理制度；聘任研發(fā)中心主任；審定技術委員會組建方案；審議研發(fā)中心年度工作報告，對研發(fā)中心進行年度考核；監(jiān)督和審查研發(fā)中心的財務預決算；負責協(xié)調(diào)研發(fā)中心建設和運行過程中的其他事項等。 
　　第十八條 管理委員會由協(xié)助管理機構及依托單位、參加單位有關人員組成，人數(shù)不少于7人。管理委員會主任一般由依托單位推薦人員擔任；委員每屆任期5年，每次換屆一般更換1/3以上委員，原則上連續(xù)兩次不出席管理委員會會議的委員應予以更換。管理委員會會議每年至少召開1次，每次實到人數(shù)不得少于總?cè)藬?shù)的2/3。管理委員會的組建、調(diào)整由協(xié)助管理機構負責，并報交通運輸部備案。 
　　第十九條 技術委員會是研發(fā)中心的學術指導組織，主要職責是為研發(fā)中心技術發(fā)展方向進行把關，為研發(fā)中心開展技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化提供技術咨詢。 
　　第二十條 技術委員會由相關專業(yè)領域的專家組成，人數(shù)不得少于9人，其中依托單位的技術委員會委員不得超過總?cè)藬?shù)的1/2。技術委員會會議每年至少召開1次。技術委員會組建及調(diào)整由依托單位提出并報管理委員會審定。 
　　第二十一條 研發(fā)中心研究方向、發(fā)展目標、參加單位變更等重大事項，須經(jīng)技術委員會論證、管理委員會審核后，由協(xié)助管理機構報交通運輸部備案。 
　　第二十二條 研發(fā)中心的日常運行費用由依托單位自籌，應建立多渠道籌措研究與管理經(jīng)費的機制，鼓勵研發(fā)中心與相關企業(yè)或機構合作開展技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等活動，吸引社會力量等投資建設。 
　　第二十三條 研發(fā)中心應加強知識產(chǎn)權的規(guī)范管理。完成的專著、論文等研究成果均應標注研發(fā)中心名稱；專利申請、成果轉(zhuǎn)讓、獎勵申報等應按國家和部有關規(guī)定執(zhí)行。 
　　第二十四條 鼓勵研發(fā)中心對外開放，加強國際國內(nèi)學術交流，積極承辦、參加國際國內(nèi)學術活動；設立開放課題，吸引優(yōu)秀人才開展合作研究。 
　　第二十五條 研發(fā)中心的科研設施和儀器設備、科學數(shù)據(jù)等科技資源，符合條件的，應建立開放共享機制，依托有關平臺面向社會開放運行；研發(fā)中心應強化社會責任，積極服務行業(yè)發(fā)展，并面向社會開展科學知識傳播與普及。 
　　第二十六條 研發(fā)中心應建立健全各項規(guī)章制度，嚴格遵守國家有關保密、安全等管理規(guī)定。 
　　第二十七條 研發(fā)中心應注重科研誠信建設，維護良好學術風氣，營造寬松民主、創(chuàng)新共享、嚴謹求實的科研環(huán)境。

第五章 考核與評估

第二十八條 研發(fā)中心建立并實行年度考核與報告制度。管理委員會每年組織年度考核，考核內(nèi)容包括研究水平與貢獻、研究條件建設、隊伍建設與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理、技術轉(zhuǎn)化及經(jīng)濟效益、科研誠信建設等。年度考核報告應在下一年度3月底前經(jīng)協(xié)助管理機構審核后，報交通運輸部備案。 
　　第二十九條 研發(fā)中心實行定期評估制度，評估周期一般為5年，主要對研發(fā)中心評估周期內(nèi)整體運行狀況進行綜合評估。 
　　第三十條 交通運輸部負責定期評估的組織實施，包括：制定評估規(guī)則，確定參評名單，組織和指導有關機構開展具體評估工作，確定和發(fā)布評估結(jié)果，受理并處理異議等。 
　　第三十一條 評估程序分為自評、現(xiàn)場評估和綜合評議三個階段。 
　?。ㄒ唬┳栽u。參加評估的研發(fā)中心，應填寫《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心評估報表》《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心評估指標測評表》，并形成自評工作總結(jié)報告，經(jīng)協(xié)助管理機構審核后，報交通運輸部。 
　?。ǘ┈F(xiàn)場評估。交通運輸部對自評工作符合要求的研發(fā)中心，組織有關機構和專家進行現(xiàn)場評估并形成評估意見。 
　　（三）綜合評議。交通運輸部根據(jù)自評和現(xiàn)場評估情況進行綜合評議，經(jīng)公示無異后確定評估結(jié)果。評估結(jié)果分優(yōu)秀、合格、不合格。 
　　第三十二條 交通運輸部根據(jù)評估結(jié)果，對研發(fā)中心進行動態(tài)調(diào)整。評估結(jié)果為優(yōu)秀的優(yōu)先推薦申報國家級科技創(chuàng)新平臺。評估結(jié)果為不合格的，限期整改；整改不通過的，不再列入研發(fā)中心序列。

第六章 附 則

第三十三條 交通運輸部對通過認定的研發(fā)中心授予銘牌。銘牌的中文名稱統(tǒng)一命名為“交通運輸行業(yè)××研發(fā)中心（依托單位）”，英文名稱為“Research and Development Center of Transport Industry of ××（依托單位）”。 
　　第三十四條 在研發(fā)中心建設與運行管理中，凡是屬于國家科學技術涉密范圍的相關情形和內(nèi)容，應按照《科學技術保密規(guī)定》等相關規(guī)定執(zhí)行。 
　　第三十五條 國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局可參照本辦法制定或修訂鐵路、民航、郵政領域研發(fā)中心管理辦法。 
　　第三十六條 本辦法自2018年10月1日起實施，有效期5年?！蛾P于印發(fā)交通運輸行業(yè)研發(fā)中心管理辦法（暫行）的通知》（交科技發(fā)〔2011〕437號）、《關于印發(fā)交通運輸行業(yè)研發(fā)中心認定工作實施細則（試行）的通知》（廳科技字〔2011〕179號）同時廢止。 
　　第三十七條 本辦法由交通運輸部科技主管部門負責解釋。

　　抄送：國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局，中國交通建設集團有限公司、中國遠洋海運集團有限公司、招商局集團有限公司、中國中車集團有限公司，各交通運輸行業(yè)研發(fā)中心依托單位。

《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心管理辦法》解讀

日前，交通運輸部印發(fā)了《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心管理辦法》（以下簡稱《辦法》），對之前的管理制度進行了修訂?！掇k法》進一步把握行業(yè)研發(fā)中心促進重大科技成果工程化、市場化的基本定位，充分發(fā)揮各方管理主體作用，促進交通運輸行業(yè)研發(fā)中心（以下簡稱研發(fā)中心）規(guī)范化、科學化、高水平發(fā)展。現(xiàn)將《辦法》的出臺背景、主要內(nèi)容等解讀如下： 
　　一、出臺背景 
　　研發(fā)中心是行業(yè)科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是開展共性關鍵技術和工程化技術研究，推動應用示范、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的重要基地。經(jīng)過近年來的持續(xù)投入建設，研發(fā)中心規(guī)模不斷壯大，目前已達48家，涵蓋基礎設施建養(yǎng)、安全應急、節(jié)能環(huán)保等多個領域。從“十二五”看，研發(fā)中心（當時為18家）擁有固定科研人員2306人，共承擔各類科研項目1709項，參與制定國家和行業(yè)標準120項，獲各類科技獎勵263項，在航道整治與維護、橋梁檢測與加固、應急救助與打撈、智能交通技術與設備等方面突破了一批關鍵技術并實現(xiàn)成果規(guī)?；瘧?，在發(fā)展現(xiàn)代交通、引領行業(yè)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮了重要作用。 
　　為加強研發(fā)中心管理，2011年部印發(fā)了《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心管理辦法（暫行）》（交科技發(fā)〔2011〕437號）和《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心認定工作實施細則（試行）》（廳科技字〔2011〕179號），建立了研發(fā)中心的組織構架和運行管理機制，有效保障了研發(fā)中心快速發(fā)展。隨著國家科技體制、預算管理體制改革持續(xù)深化，研發(fā)中心在管理制度方面也逐漸出現(xiàn)一些不適應的地方。主要表現(xiàn)在：研發(fā)中心評估、調(diào)整等管理機制有待完善；研發(fā)中心投入渠道需進一步拓展；研發(fā)中心的定位和任務有必要根據(jù)新的形勢進行調(diào)整；近年來研發(fā)中心運行管理中的積累的一些經(jīng)驗有必要通過制度固定下來。 
　　同時，黨的十九大報告提出，要深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化；加強應用基礎研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新，為建設科技強國、交通強國等提供有力支撐。 
　　為加強和改進新形勢下研發(fā)中心管理，加快提升行業(yè)科技創(chuàng)新能力，在深入調(diào)研的基礎上，我們依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國家工程研究中心管理辦法》等，組織對《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心管理辦法（暫行）》進行了修訂。同時，按照精簡公文的原則，在修訂中納入了《交通運輸行業(yè)研發(fā)中心認定工作實施細則（試行）》主要內(nèi)容。在此基礎上，形成《辦法》。 
　　二、《辦法》修訂的主要思路 
　　《辦法》的修訂體現(xiàn)了以下三個方面的思路。 
　　一是優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。結(jié)合調(diào)研中行業(yè)研發(fā)中心和廣大科研人員關心的現(xiàn)實問題，《辦法》立足于落實中央利于科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的政策制度，通過鼓勵支持行業(yè)研發(fā)中心設立開放課題、共享科技資源、強化知識產(chǎn)權管理、加強科研誠信建設等措施，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)科研人員創(chuàng)新動力活力。 
　　二是完善管理機制。在《辦法》修訂中，注重發(fā)揮交通運輸部科技主管部門的宏觀指導作用，以及協(xié)助管理機構（包括省級交通運輸主管部門、中央管理的大型交通運輸企業(yè)）、依托單位的支持保障作用，明確了交通運輸部科技主管部門、協(xié)助管理機構、依托單位在研發(fā)中心建設和管理中的責任，強化后續(xù)管理與服務工作，力求形成多方共建的工作合力。 
　　三是加大創(chuàng)新投入?！掇k法》圍繞研發(fā)中心發(fā)展實際需求，立足于更好的發(fā)揮協(xié)助管理機構、依托單位的支持保障作用，建立多渠道籌措研究與管理經(jīng)費的機制，鼓勵研發(fā)中心與相關企業(yè)或機構合作開展技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化，吸引社會力量投資研發(fā)中心建設。 
　　三、《辦法》的主要內(nèi)容 
　　《辦法》共6章37條，第一章總則，第二章管理職責，第三章申報與認定，第四章運行與管理，第五章考核與評估，第六章附則。主要修訂情況如下： 
　　（一）“總則”部分。 
　　一是增加了文件制定的依據(jù)，即《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國家工程研究中心管理辦法》等有關法律和規(guī)章。二是根據(jù)國家科技創(chuàng)新基地的最新定位，以及安全、便捷、高效、綠色、經(jīng)濟的現(xiàn)代綜合交通運輸發(fā)展和交通強國建設的重大需求，進一步明確了研發(fā)中心的定位和主要任務。三是明確研發(fā)中心由具有較強研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化能力的企業(yè)牽頭進行建設與運行，是具有相對獨立性的研究開發(fā)實體。 
　?。ǘ肮芾砺氊煛辈糠?。 
　　一是進一步完善了交通運輸部科技主管部門的職責，補充了“依據(jù)評估結(jié)果對研發(fā)中心進行調(diào)整”等內(nèi)容。二是明確了協(xié)助管理機構的定位及職責。三是明確依托單位是研發(fā)中心運行與管理的主體，并增加了“提出研發(fā)中心技術委員會組建、調(diào)整方案”等方面的職責。 
　　（三）“申報與認定”部分。 
　　一是明確了研發(fā)中心采用申報認定方式確定，認定指南由交通運輸部科技主管部門商有關業(yè)務主管部門研究確定。二是從科技成果、人才隊伍、保障條件等方面進一步明確了申報研發(fā)中心的申報條件。三是明確研發(fā)中心認定程序為初審、現(xiàn)場評審和結(jié)果確定與公布三個階段，提出了各階段主要工作內(nèi)容。 
　　（四）“運行與管理”部分。 
　　一是進一步明確研發(fā)中心管理委員會、技術委員會組成、職責等。二是增加了研發(fā)中心研究方向、發(fā)展目標變更、參加單位調(diào)整等程序要求。三是明確研發(fā)中心的日常運行費用由依托單位自籌，鼓勵研發(fā)中心與相關企業(yè)或機構合作開展技術研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化，吸引社會力量投資研發(fā)中心建設。四是對研發(fā)中心設立開放課題、共享科技資源、強化知識產(chǎn)權管理、加強科研誠信建設等提出要求。 
　?。ㄎ澹翱己伺c評估”部分。 
　　一是明確研發(fā)中心實行年度報告制度，并對年度報告的主體、程序提出了要求。二是明確研發(fā)中心定期評估周期、評估組織實施單位及評估的三階段程序要求。三是明確部將根據(jù)評估結(jié)果，對研發(fā)中心進行動態(tài)調(diào)整。評估結(jié)果為優(yōu)秀的優(yōu)先推薦申報國家級科技創(chuàng)新基地。評估結(jié)果為不合格的，限期整改；整改不通過的，不再列入研發(fā)中心序列。 
　?。案絼t”部分。 
　　修改了研發(fā)中心命名規(guī)則和《辦法》實施有效期等內(nèi)容，明確鐵路、民航和郵政領域可參照本辦法制定或修訂本領域研發(fā)中心管理辦法。

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